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深交所犯这个错 事关亿万股民 [复制链接]

发表于 2020-10-17 19:13:50 |显示全部楼层
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  深交所犯这个错,事关亿万股民
  交易有风险,投资需谨慎。而今天上午的深交所卡单事件提醒我们,除了投资失误的风险,技术风险也不可忽视!
  因为对投资者来说,因交易所系统故障发生的损失,一般只能自行承担。
  实际上,交易所“技术故障”问题并不鲜见。上期所、郑商所、东京交易所、多伦多交易所和纽交所等,都出现过宕机的问题。
  深市早盘大面积卡单
  深交所致歉
  10月15日上午,A股开盘后不久,即出现交易卡顿现象,引起网络极大关注。
  有投资者表示,9点20分左右,券商交易系统开始卡单现象。有券商回复投资者称,深交所系统回报响应速率慢,深市的股票可能会出现委托交易失败及无法撤单的情况,上交所的股票则没有这样的情况。
  另有一家券商交易人员表示,由于深交所反应速度慢,早盘已接到通知,停止所有算法单交易。
  “下单了,成交了,却一直显示没成交;撤单,显示等待撤单中。等了好几分钟,才显示成交。”一位投资者说。
  也有投资者表示,撤单不成,买入股票被套。
  据券商中国,深圳一名有20年炒股经验的股民老李表示,上午一开盘就对某只股票标的连续下单买入,共有3笔,“但一直显示成交不了”。老李以为没成交上,继续买入,“一开始以为是网速问题,后来发现连撤单也撤不了。”不久,他发现其前后委托共6笔交易均成交。
  “欲哭无泪。公司股价当天收跌,跌了5个点。本来没想买那么多,结果大半仓都买了这只股票。”老李无奈表示。
  另一位股民称,“早上挂单买金龙鱼,后悔了,怎么都撤不掉,过了十分钟成交了,一度浮亏10%,收盘浮盈30%。”
  营业部层面,有投资顾问表示电话被打爆了。深圳一家券商营业部客户经理感觉很委屈,“我们电话都被打爆了,客户打电话过来都在骂,但其实故障问题跟我们券商无关呀。”
  中午时候,深交所在社交媒体上向投资者致歉,称“上午9点15分,部分证券的委托确认、成交确认回报缓慢,经处理,9点47分恢复正常。期间,委托接收、交易撮合、行情发布均正常。由此对投资者造成的不便深表歉意。”
  深交所罕见卡单
  到底是谁的过错
  虽然深交所就卡单事件发布了致歉,但是对造成这种情况的原因只字未提。深交所官网上也没有出现相关内容。
  午间,上证报发布报道称,深交所在事件发生后出台运维公告,称“出现全市场异常,回报相应速率慢,可能影响客户委托交易及无法撤单”。而这份公告的署名是“科技发展委员会运维中心”。
  有媒体查阅了深交所发布的公开招聘信息发现,2020年,深交所先后发布了四次招聘公告,仅有一则公告涉及到IT类人才,且招聘主体为“深圳证券交易所创业企业培训中心”。
  而最近的一次招聘程序员,是在2019年9月,深交所及旗下深圳证券通信有限公司(简称:深证通)招聘信息技术相关专业中高级人才及2020年应届毕业生。招聘岗位包括金融科技研究类、系统开发/测试/运维类、信息安全类和UI/UE类。
  2018-2019年的多条招聘信息,岗位要求均为经济、金融、会计和法律专业。
  更早之前的2017年和2016年,深交所曾多次发布社招和校招公司,招聘专业涉及系统分析/开发类、系统测试类、系统运维类、信息安全管理类、技术规划类等。
  仅从这些招聘公告来看,深交所今年没有招聘新的技术人员。都说拯救世界,得靠程序员。如果本次事件真是系统问题,或许交易所需要向券商学习,多储备些技术人员。
  期货交易所也发生类似事件
  上期所曾宕机22分钟
  2018年11月29日13:30——国内期货市场正常开盘时间,就在其它交易所都开始午后正常交易的时候,上期所的全部品种却没有任何反应,交易软件显示行情暂停,没有交易。
  实际上,在下午开盘出现问题的第一时间,很快就有期货公司发布通知称,因上期所系统故障,所有期货公司行情及交易均受影响。该故障为上海交易所端故障,所有期货公司均受影响,其他交易所业务正常。
  据券商中国记者向业内了解,问题或是因为上期所端故障,交易恢复很可能是事后启动了灾备系统。
  下午5:35,上期所发布公告称:2018年11月29日13时30分起,我所交易系统发生故障,导致会员单位全品种交易权限关闭,使所有会员单位和投资者无法正常交易。经紧急排查、消除故障,交易系统于13时52分30秒恢复正常,会员单位和投资者正常交易。我所对此次交易系统故障给市场造成的影响深表歉意。
  2015年1月6日,郑州商品交易所(下称郑商所)上午停止交易近2个小时。对于事故原因,郑商所也表示是交易系统发生技术故障。
  时间再往前推,2011年12月7日9点25分,郑商所因前置机临时故障,导致交易暂停,9:40系统恢复正常。但是随即在9:47左右,郑商所系统再次中断。此后直到下午13:30,交易才重新启动。最终,在郑商所上市的期货品种当日只交易了两个小时零两分钟,相对于正常的4个小时交易时间只剩一半。
  历年交易所宕机盘点
  实际上,交易所“技术故障”问题并不鲜见,海外交易所是此类风险的“重灾区”。
  2020年2月28日凌晨(金麒麟分析师)3时,TMX集团旗下加拿大最主要的证券交易所多伦多交易所、多伦多创业板市场和Alpha交易系统“宕机”,几乎同时,加拿大衍生品交易所蒙特利尔交易所发布官方消息称,“将停止所有股票衍生工具的交易”。
  随后,TMX集团公布了关于交易系统修复的细节,并表示受到订单系统故障的影响,投资者当前无法提交、调整或取消已有的订单。
  2019年2月27日早晨8:40分左右,芝商所(CME)Globex平台出现了无法交易的情况。随后芝商所在社交媒体上表示平台出现技术故障,最终于北京时间11:45分恢复交易。有分析师对此表示,有些投资者在盘后交易中进行套利交易,这次故障有可能损害投资者的情绪。
  2018年10月,东京交易所因系统故障暂停了股票及ETF投资者下单,报道称,故障原因是某证券公司误发送了大量电子数据,严重超出系统处理能力,连接系统的90家券商中近40家受到影响。
  2016年7月14日,东南亚最大的交易所新交所于当地时间中午11点38分出现故障,抢修失败后宣布当天剩余时间闭市。《澳门时报》笑称,这应该不是新交所上任一年整的总裁Loh Boon Chye期待的那个“周年庆”。
  2015年7月8日,纽交所在当地时间11点38分出现了突然的故障,直到四个小时之后才恢复交易。由于当天早上美联航刚刚因为“网络连接”问题取消了所有航班,外界对于此次宕机的原因也猜测纷纷。纽交所官方对此解释是“技术故障”,并驳斥了有关网络攻击的传言。
  充分重视技术风险
  交易有风险,投资需谨慎。对投资者来说,因交易所系统故障发生的损失,一般只能自行承担。
  但也有例外, 2011年8月某交易所发生系统故障造成投资者损失,交易所为投资者全部的损失买了单。此外,2012年5月份纳斯达克交易所对因技术故障造成的投资者损失赔偿了4100多万美元(不足市场参与者损失的10%。)
  值得一提的是,2019年实施的新《证券法》专门对证券交易所民事责任的豁免作出了修订:
  图片来源:衍生品法律研究精选
  “虽然交易所在交易规则中都给投资者提示了技术风险,但这种情况一旦实际发生,投资者就会非常被动。”有业内人士提示,在近期市场出现大幅波动行情时,希望投资者充分重视这类技术风险,冷静投资,也希望交易所提高自身相关应对能力。
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